Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), nitelikli yatırımcı ve profesyonel müşteri statüsüne ilişkin yeni düzenlemeleri içeren İlke Kararı’nı yayımladı. Karara göre, belirli finansal kriterler doğrultusunda bu statüyü kazanan yatırımcıların finansal varlıkları daha sonra bu eşiklerin altına düşse bile söz konusu statüleri devam edebilecek.

SPK nitelikli yatırımcı ve profesyonel müşteri düzenlemesini açıkladı

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), nitelikli yatırımcı ve profesyonel müşteri statülerine ilişkin düzenlemeleri içeren İlke Kararı’nı yayımladı. SPK bülteninde yer alan bilgilere göre Kurul Karar Organı’nın 10 Mart 2026 tarihli ve 14/492 sayılı kararı kapsamında yatırımcıların statülerine ilişkin bazı yeni esaslar belirlendi. Alınan karara göre, mevzuatta belirtilen finansal tutarları sağlayarak nitelikli yatırımcı veya profesyonel müşteri statüsünü kazanan yatırımcıların finansal varlıklarının daha sonra bu eşiklerin altına düşmesi durumunda söz konusu statüleri devam edecek. Bu düzenleme, yatırımcı statüsünün sürekliliğini sağlayarak piyasalardaki uygulamalara daha fazla netlik kazandırmayı amaçlıyor.

Yatırım kuruluşlarına belge talebi zorunluluğu getirildi

Yeni düzenleme kapsamında yatırım kuruluşlarının, profesyonel müşterilerde olduğu gibi yatırımcıların nitelikli yatırımcı olduğunu kanıtlayan belgeleri talep etmesi ve bu belgeleri saklaması gerekiyor. SPK ayrıca söz konusu belgelerin temin edilmesi sürecinde elektronik ortam kullanımının da mümkün olacağını belirtti. Bunun yanı sıra yatırımcıların nitelikli yatırımcı beyanlarını iletmeleri ve talebe dayalı olarak profesyonel müşteri statüsü talep etmeleri süreçlerinde de elektronik sistemlerin kullanılabileceği ifade edildi. Bu düzenleme ile yatırım kuruluşlarının belge yönetimi ve yatırımcı doğrulama süreçlerinin daha sistematik hale getirilmesi hedefleniyor.

Nitelikli yatırımcı tanımına ilişkin detaylar

SPK tarafından yapılan açıklamaya göre talebe dayalı olarak profesyonel müşteri kabul edilen yatırımcılar da dahil olmak üzere belirli kriterleri sağlayan yatırımcılar nitelikli yatırımcı kapsamında değerlendirilecek. Bu kapsamda III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 32’nci maddesinde yer alan şartlardan yalnızca finansal varlık kriterini sağlayan yatırımcılar da nitelikli yatırımcı statüsünde kabul edilecek. Belirlenen esaslar İlke Kararı’na bağlanarak SPK’nın daha önce kabul ettiği “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber”e “Profesyonel Müşteriler ve Nitelikli Yatırımcılara İlişkin Hususlar” başlığı altında eklendi.

Rehberin güncel versiyonu yayımlandı

SPK tarafından yapılan düzenleme ile birlikte yatırım kuruluşlarının faaliyetlerine ilişkin uygulama rehberi de güncellendi. Güncellenen rehber, yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin uygulama esaslarını içeren önemli düzenlemeler arasında yer alıyor. Kurul tarafından yapılan açıklamaya göre güncellenmiş rehberin son hali SPK’nın resmi internet sitesinde yayımlandı. Bu kapsamda sermaye piyasası kurumları ve yatırımcıların yeni düzenlemeleri dikkate alarak işlem yapmaları gerektiği ifade edildi.

SPK’den nitelikli yatırımcı ve profesyonel müşteri kararı adlı haberin tamamını VKM Finans 'da okuyun.